证监会近日对青岛大摩投资咨询机构进行了严厉处罚，撤销其证券投资咨询业务许可，并处以300万元罚款，这一决定源于青岛大摩在业务管理上的严重违规行为，包括未按规定保存和毁损文件资料,以及向监管部门报送的文件存在重大遗漏。
具体来看，青岛大摩济南分公司通过微信公众号提供投资咨询服务，却未保存相关业务推广和服务记录，甚至故意删除数据库中的部分数据，青岛大摩在向证监会报送的财务数据中，故意遗漏了分支机构的数据，导致累计漏报营业收入高达4.85亿元。
证监会对青岛大摩及其4名相关责任人分别给予了警告和罚款，总额达240万元，青岛大摩的违规行为不仅违反了《证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,也严重损害了投资者权益。
值得注意的是，青岛大摩并非首次被监管部门处罚，此前，该公司已多次因违规行为受到责令改正等监管措施，此次撤销牌照，标志着证监会对于证券投资咨询行业违规行为的零容忍态度，随着监管力度的不断加强,投资咨询行业将面临更加严格的规范和监管。
